銀行負責人應具備資格條件準則第3 條(99.02.04 版) - 法源法律網

檢視現行法規, 銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則（ 民國99 年02 ... 六、違反銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化 ... 法源法律網 回首頁 網站導覽 加入會員 會員登入 購買授權與點數 設為首頁 訂閱舊報 法源電子報 精選六法 法規查詢 法規類別 判解函釋 裁判書 起訴書 英譯法規 法學論著 法學題庫 會員專區 論著投稿 綜合查詢法學期刊論著博碩論文 國家考試升學考試 相關法條 檢視現行法規 銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 （ 民國99年02月04日 非現行法規 ） 檢視現行法條 第3條 有下列情事之一，不得充任銀行之負責人： 一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。

二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。

三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒 刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚 未逾十年者。

四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商 標法、專利法或其他工商管理法規定，經宣告有期徒刑確定，尚未執 行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。

五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期 滿或赦免後尚未逾五年者。

六、違反銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資 產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易 法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金 融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告 確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者 。

七、受破產之宣告，尚未復權者。

八、曾任法人宣告破產時之負責人，破產終結尚未逾五年，或調協未履行 者。

九、使用票據經拒絕往來尚未恢復往來者，或恢復往來後三年內仍有存款 不足退票紀錄者。

十、有重大喪失債信情事尚未了結、或了結後尚未逾五年者。

十一、因違反銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金 融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期 貨交易法、證券投資信託及顧問法、信用合作社法、農業金融法、 農會法、漁會法或其他金融管理法，經主管機關命令撤換或解任， 尚未逾五年者。

十二、受感訓處分之裁定確定或因犯竊盜、贓物罪，受強制工作處分之宣 告，尚未執行完畢，或執行完畢尚未逾五年者。

十三、擔任其他銀行、金融控股公司、信託公司、信用合作社、農（漁） 會信用部、票券金融公司、證券公司、證券金融公司、證券投資信 託公司、證券投資顧問公司、期貨商或保險業（不包括保險輔助人 ）之負責人者。

但下列情形，不在此限： （一）因銀行與該等機構間之投資關係，且無董事長、經理人互相兼任 情事，得擔任其他銀行之董事、監察人或銀行以外其他機構之負 責人，但擔任其他銀行之董事、監察人者，應經主管機關核准。

（二）為進行合併或處理問題金融機構之需要，經主管機關核准者，得 擔任該等機構之董事長，但兼任其他銀行董事長者，該二銀行間 仍應具備投資關係。

（三）銀行為金融控股公司之法人董事、監察人者，其負責人因擔任該 控股公司之負責人，得兼任該控股公司子公司之負責人，但兼任 該控股公司銀行子公司職務以董事、監察人為限。

（四）銀行為金融控股公司之股東者，其負責人得兼任該控股公司子公 司之董事、監察人。

（五）銀行為金融控股公司之子公司者，其負責人得兼任該控股公司及 該控股公司其他子公司之負責人。

但兼任該控股公司其他子公司 負責人，不得有經理人互相兼任之情事，且兼任該控股公司其他 銀行子公司職務以董事、監察人為限。

十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當之活動，顯示其不適合 擔任銀行負責人者。

銀行之董事長、總經理或與其職責相當之人不得擔任非金融事業之董事長 、總經理或職責相當之人。

但擔任財團法人或非營利之社團法人職務者， 不在此限。

政府或法人為股東時，其代表人或被指定代表行使職務之自然人，擔任董 （理）事、監察人（監事）者，準用前二項規定。

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