風險等級為高之客戶應額外執行加強盡職審查edd且擬往來業務之核決層級應至少較非高風險客戶提高一個層級惟最高至何人

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金融機構防制洗錢辦法§6-全國法規資料庫一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：. （一）在建立或新增業務往來關係前，應取得高階管理人員同意。

[PDF] 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定問答集 ...依「金融機構防制洗錢辦法」第三條第九款規定，金融機構完成確認客戶身 ... 反映銀行對洗錢風險之控管，對於高洗錢風險客戶之核准層級應至少較非. 高洗錢風險客戶核准 ...[PDF] 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引辨識、評估各項業務之洗錢及資恐風險，以及制訂防制洗錢及打擊資恐計. 畫等面向，作為執行之 ... 具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管.[PDF] 「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 - 法務部調查局六、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代. 理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自. 然人。

七、風險基礎方法：指銀行 ...[DOC] 風險辨識： 依保險代理人公司瞭解以上作業流程於業務員招攬送件當日以前，即已完成客戶風險評估檢核之客戶資料確認，若有高風險或異常案件，於送件當日防制洗錢及打擊資恐專責人員即應進行審查及確認，原則 ...19. 金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之...三、金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠， ... 執行加強盡職審查edd且擬往來業務之核決層級應至少較非高風險客戶提高一個層級惟最高至 ...[PDF] 參加東南亞國家中央銀行研訓中心「洗錢防制與打擊資恐訓練課程 ...估，第伍章討論客戶盡職審查與加強客戶審查，第陸章說明洗錢防制. 與打擊資恐之風險基礎方法 ... 四、要求金融機構建立完整的客戶審查程序，並確實以風險為基礎執行。

洗錢防制/打擊資恐- 經營治理 - 玉山金控顧客盡職審查(CDD)之執行採行風險基礎方法(RBA)之原則，若顧客辨識為高風險顧客，需採取加強盡職審查(EDD)來確認顧客財富及資金來源，且與高風險顧客之業務關係建立需 ...[PDF] 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引（適用於持牌法團） - SFC正如第2 章所述，金融機構應採用風險為本的方法. 來決定客戶盡職審查措施的程度，並顧及其進行的. 客戶風險評估所識別的較高或較低的洗錢／恐怖分. 子資金籌集風險， ...[PDF] 客戶盡職調查– 後巴拿馬文件時代金融機構應有之應變行動世界各國已逐漸意識到合法稅制實體的透明度，對國際. 金融體系的營運至關重要，不配合之國家恐將遭各國的. 加強審視及關注，甚至由可能被國際組織制裁。

反洗錢KYC 與CDD ...