既有高風險客戶辦理定期審查之頻率

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[PDF] 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引（二） 依據客戶之重要性及風險程度所定之定期客戶審查時點。

（三） 得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。

（四） 經申報疑似洗錢或資恐交易 ... | [PDF] 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定問答集 ...Q19：範本第四條第二款，若發現既有法人客戶之疑似洗錢或資恐交易時（例如：. 有自洗錢或資恐高風險國家或地區匯入款項之交易款項達特定金額以上），. 是否需採取辨識及 ... | [PDF] 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定問答集(2)就既有客戶因定期檢視等其他須辨識實際受益人之情形，如客戶. 無法提供相關資訊，依公會範本第四條第 ... 款，若既有法人客戶有自洗錢及資恐高風險國家或地區匯入款. | 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期客戶審查時點。

（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。

（四）經申報疑似洗錢或資恐交易等，可能導致 ... | [DOC] 證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊 ...定期客戶審查時，得依據投信投顧事業自行訂定之風險政策及審查方式，向客戶確認既有資訊是否更新、輔以向客戶徵提必要之更新文件。

(六)對於較低風險情形，投信投顧事業得 ... | [PDF] 銀行評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引 - Deloitte（5）帳戶預期的交易金額。

（6）客戶是否有其他高洗錢及資恐風險之表徵，如客戶留存地址與. 分行相距過遠而 ... | 銀行辦理客戶定期審查或風險評估資料之取得或更新作業參考簡化措施2019年11月27日 · 歡迎連結使用金融監督管理委員會網站資料。

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| 金融機構防制洗錢辦法 - 全國法規資料庫（二）依據客戶之重要性及風險程度所定之定期審查時點。

（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。

二、金融機構應對客戶業務關係中之交易 ... 既