既有高風險客戶辦理定期審查之頻率防制洗錢及打擊資恐問答集定期審查案件應於案件成立日起算多久時間完成對於 中 低風險 失 聯 戶 於 aml 系統 案件 審查 期限內 第 1 次 辦理時,應 嘗試 聯繫客戶 至少 幾 次洗錢防制定期審查對於中低風險失聯戶於aml系統案件審查期限內第1次辦理時應嘗試聯繫客戶至少幾次開戶時若客戶為高風險法人/團體應徵提幾名高階管理人員實質受益人 計算風險等級為高之客戶應額外執行加強盡職審查edd且擬往來業務之核決層級應至少較非高風險客戶提高一個層級惟最高至何人防制洗錢及打擊資恐管理辦法所稱伊朗及敘利亞週邊地緣國家對於高風險失聯戶於aml系統案件審查期限內第1次辦理時應嘗試聯繫客戶至少幾次實質受益人聲明書對於高風險失聯戶於aml系統案件審查期限內第1次辦理時應嘗試聯繫客戶至少幾次
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九、風險基礎方法：指金融機構 ...金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統 - 判解函釋查詢 ...查詢結果. 摘要：, 金融監督管理委員會經檢視金融機構申報AML／CFT 確信報告，及會計師受託辦理金融機構107 年度AML／CFT 專案查核工作底稿等資料，發現部分金融機構有 ...現行條文 - 金融法規全文檢索查詢系統金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理： 一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之 ...[PDF] 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管. 道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。
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Page 2. 2. 前項第一款 ...[PDF] 銀行業防制洗錢及打擊資恐、資助武器擴散檢查手冊目錄壹1.106.6.28「金融機構防制洗錢辦. 法」第八條「金融機構對客戶及. 交易有關對象之姓名及名稱檢. 核，應依下列規定辦理：一、金. 融機構應依據風險基礎方法，建. 立客戶及 ...
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