對於 中 低風險 失 聯 戶 於 aml 系統 案件 審查 期限內 第 1 次 辦理時,應 嘗試 聯繫客戶 至少 幾 次

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[PDF] 辦理客戶及交易有關對象姓名及名稱之檢核作業欠妥適依「金融機構防制洗錢辦法」第3 條規定，金融機構與. 客戶建立業務關係時，應確認客戶身分，所採取方式包. 括辨識客戶實質受益人，以合理措施驗證其身分，對於. 法人客戶， ...[PDF] 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本及相關規定問答集 ...Q4：範本第四條第三款第二目「對於由代理人建立業務關係或交易者」，請問此. Page 2. 2. 處之「代理人」之範圍是哪些？是否包括法人之授權簽章人？例如：衍生性. 金融商品 ...金融機構防制洗錢辦法 - 全國法規資料庫八、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。

九、風險基礎方法：指金融機構 ...金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統 - 判解函釋查詢 ...主旨：為強化金融機構對防制洗錢及打擊資恐（AML／CFT）之執行及相關資訊揭露，請轉知會員機構依說明辦理。

請查照。

說明：一、本會經檢視金融機構申報之AML／CFT 確信 ...條文含有附件者，請點選條號（底線連結）進入查閱。

- 金融法規全文 ...第 5 條, 金融機構確認客戶身分措施，應包括對客戶身分之持續審查，並依下列規定辦理： 一、金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次 ...[PDF] 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管. 道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。

附件. Page 2. 2. （一） 地域風險：.[PDF] 「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」 - 法務部調查局三、監督控管防制洗錢及打擊資恐法令遵循與防制洗錢及打擊資恐計畫執. 行之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予. 以強化。

Page 2. 2. 前項第一款 ...[PDF] 銀行業防制洗錢及打擊資恐、資助武器擴散檢查手冊目錄壹1.106.6.28「金融機構防制洗錢辦. 法」第八條「金融機構對客戶及. 交易有關對象之姓名及名稱檢. 核，應依下列規定辦理：一、金. 融機構應依據風險基礎方法，建. 立客戶及 ...[PDF] 企業社會責任報告書 - PCAFISO 9001 品質管理系統. 立恩威國際驗證股份有限公司(DNV.GL). 資訊品質. 中國信託金控2020年企業社會責任報告書. 發行單位：中國信託金融控股公司. 發行人：顏文隆.