金檢常見缺失
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在本國銀行方面,針對9大查核面向,共有16項缺失,包括:有銀行在辦理房貸業務時, ... 常見 常見缺失及態樣 - 金融監督管理委員會證券期貨局公開發行公司募集發行有價證券常見缺失. 證券商管理. 證券商常見之缺失態樣釋例說明(108.08.27更新, pdf). 證券交易. 1. 上市上櫃公司買回本公司股份常見違規態樣彙總 ... 檢 圖片全部顯示
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本局對各金融機構執行一般及專案檢查,受檢機構除依檢查報告辦理缺失改善外, ... 金融控股公司主要檢查缺失 · 本國銀行主要檢查缺失 · 外國銀行在臺分行主要檢查缺失.
- 2109 年度上半年主要檢查缺失-本國銀行 - 金融監督管理委員會
辦理分行內部稽核作業,有未將本會要求應列入內. 部稽核查核事項納入查核者。 依所訂內部稽核風險評估方法,個別分行剩餘風險. 評估等級分高、中、低三級,其中低 ...
- 3金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 - 全國法規 ...
金融控股公司及銀行業因內部管理不善、內部控制欠佳、內部稽核制度及法令遵循制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位(含母公司 ...
- 4109 年度下半年主要檢查缺失-本國銀行- 台北
改. 善. 作. 法. 法令遵循單位應依金融控股公司及銀行業內部控制. 及稽核制度實施辦法第34 條第1 項規定,訂定相關. 追蹤控管機制,確認各項作業及管理規章均配合相關.
- 5第30 條 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局
銀行因內部管理不善、內部控制欠佳、內部稽核制度及遵守法令主管制度未落實、對金融檢查機關檢查意見覆查追蹤之缺失改善辦理情形或內部稽核單位(含金融控股公司內部 ...