為防止詐騙集團偽造有價證券以詐騙資金金融機構應即全面檢討內部控制制度下列何者非屬必要加強檢討之事項
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下列何者不屬於銀行法所規定利害關係人授信之範圍? ①銀行之負責人 ... 其職務之行為,致生損害於銀行之財產或其他利益者,有關其刑責,下列敘述何者錯誤?
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第 二 條 本準則所稱授信,係指會員辦理放款、透支、貼現、保證、承兌及其他經中央主管機關核准之業務。 第 三 條 會員辦理授信業務,除遵循銀行法等有關法令規定及各 ...
- 349.有關主管機關就金融機構應建立其利害關係人授信檔案資料 ...
有關主管機關就金融機構應建立其利害關係人授信檔案資料之規定,下列敘述何者錯誤? (A)該授信檔案資料將列為各金融檢查單位必要檢查項目 (B)金融機構應配合人員異動及 ...
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甲銀行對A君有授信往來,依銀行法規定,下列何者不須納入A君之同一關係人? ... 依「金融業個人資料檔案安全維護計畫標準」規定,下列敘述何者錯誤? (A)應指定專人 ...
- 5台灣金融研訓院第24 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題
主管機關發布「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」,有關其訂定之重點,下列敘述 ... (3)規定應建立內部稽核制度、法令遵循主管制度以及自行查核制度.