香港一天重罰四大行8億港元瑞銀傷最重 - 工商時報

香港證監會於14日傍晚連開4張罰單，向瑞銀等四大行重罰約8億港元，懲罰其在中國森林等上市申請中的保薦失職行為。

這次香港證監會罕見密集大幅度出手， ... 首頁焦點兩岸香港一天重罰四大行8億港元瑞銀傷最重 香港一天重罰四大行8億港元瑞銀傷最重 工商時報楊日興 2019.03.15 圖為香港中環。

圖／中新社 香港證監會於14日傍晚連開4張罰單，向瑞銀等四大行重罰約8億港元，懲罰其在中國森林等上市申請中的保薦失職行為。

這次香港證監會罕見密集大幅度出手，讓市場直言出乎意料，反映出香港整頓資本市場的決心。

香港證監會14日表示，對瑞銀、摩根士丹利亞洲、美銀美林遠東公司和渣打證券做出處罰。

其中，涉及三宗上市申請失職的瑞銀，成為這次受罰最重的銀行。

日前路透曾經報導，瑞銀與香港證監會將就此案和解，但如今高額且密集的罰單仍使市場震撼。

香港證監會表示，瑞銀在擔任中國森林、天合化工，以及另一家未透露名稱的公司的企業上市申請聯席保薦人時，並未履行其應盡的責任，故罰款3.75億港元，並吊銷其就機構融資提供意見的牌照一年。

這等同一年之內，瑞銀將無法在任何於港交所的上市申請中擔任保薦人。

另外，摩根士丹利亞洲、美銀美林則因擔任天合化工聯席保薦人時未盡責任，分別被罰款2.24億、1.28億港元。

而渣打則因擔任中國森林的聯席保薦人時未盡責任，遭罰5,970萬港元。

香港信報報導，香港證監會行政總裁歐達禮提到，此次執法行動的結果顯示，證監會高度重視保薦人的高操守標準，以保障廣大投資者和維持香港金融市場聲譽。

遭受懲罰的瑞銀、渣打則表示，樂見多年前遺留的問題得以解決。

2009年上市的中國森林因帳目問題不合規，從2011年開始停牌，並在2017年被港交所勒令除牌。

2014年上市的天合化工，在2015年要求暫停買賣，2017年香港證監會指示暫停其股份一切交易，至今天合化工仍是暫停買賣。

報導稱，近期香港證監會出手最重的一次是在2017年，對銷售包括雷曼票據等結構性產品時，在內控、銷售手法失當的匯豐銀行開罰4億港元。

而在2018年，香港證監會因保薦人缺失的理由，分別開罰建銀國際金融、花旗環球金融亞洲兩行。

摩根士丹利瑞銀渣打美銀美林香港證監會 工商時報楊日興 大陸新聞中心 熱門文章 第四劑接種八類人怎選廠牌一次看 2022.07.21 潤泰全又殺跌停這檔ETF慘淪大韭菜 2022.07.21 巴西礦場1舉動翁朝棟:整個市場都振奮了 2022.07.22 力積電漲5％起飛？專家曝與台積最大差異 2022.07.21 14檔特斯拉概念股同樂 2022.07.22