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法規名稱：, 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(110.12.14金管銀法字第11002741312號令修正) 本法規有英 ... 跳至主要內容 金融監督管理委員會銀行局金融法規全文檢索查詢系統 網站導覽 系統首頁 銀行局首頁 意見信箱 RSS ::: 最新訊息 整合查詢 分月法規 法規體系 英文法規查詢 相關網站 使用手冊 ::: 現在位置：法規查詢結果 友善列印 法規名稱： 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(110.12.14金管銀法字第11002741312號令修正) 條文含有附件者，請點選條號（底線連結）進入查閱。

法條內容 第   9    條 銀行業及其他經本會指定之金融機構應確保建立高品質之員工遴選及任用 程序，包括檢視員工是否具備廉正品格，及執行其職責所需之專業知識。

銀行業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專 責人員及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之 一，金融機構並應訂定相關控管機制，以確保符合規定： 一、曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者。

二、參加本會認定機構所舉辦二十四小時以上課程，並經考試及格且取得 結業證書者。

但已符合法令遵循人員資格條件者，經參加本會認定機 構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款 資格條件。

三、取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證 照者。

銀行業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專 責人員及國內營業單位督導主管，每年應至少參加經第七條第一項專責主 管同意之內部或外部訓練單位所辦十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練 ，訓練內容應至少包括新修正法令、洗錢及資恐風險趨勢及態樣。

當年度 取得本會認定機構舉辦之國內或國際防制洗錢及打擊資恐專業人員證照者 ，得抵免當年度之訓練時數。

銀行業及其他經本會指定之金融機構國外營業單位之督導主管與防制洗錢 及打擊資恐主管、人員應具備防制洗錢專業及熟知當地相關法令規定，且 每年應至少參加由國外主管機關或相關單位舉辦之防制洗錢及打擊資恐教 育訓練課程十二小時，如國外主管機關或相關單位未舉辦防制洗錢及打擊 資恐教育訓練課程，得參加經第七條第一項專責主管同意之內部或外部訓 練單位所辦課程。

銀行業及其他經本會指定之金融機構對其董（理）事、監察人、總經理、 法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質，每年安排適 當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制 洗錢及打擊資恐職責，及具備執行該職責應有之專業。

外籍移工匯兌公司應視其業務特性、洗錢及資恐風險、辦理外籍移工匯兌 交易常見缺失等事項，對相關人員每年安排適當內容及時數之防制洗錢及 打擊資恐職前及在職教育訓練，不適用第二項至前項規定。

107.11.09一、參酌「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要 點」第十點第一款規定，明定員工任用應檢視其是否具廉正品格及相關專業。

爰 訂定第一項規定。

二、為確保銀行業防制洗錢及打擊資恐專責單位之主管、人員及國內營業單位督導主 管具執行防制洗錢及打擊資恐之專業，參酌「銀行業及電子支付機構電子票證發 行機構防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」第十點第二款及第三款規定，明定該 等人員之資格條件及在職訓練之最低訓練時數。

爰訂定第二項及第三項規定。

三、有關國外之督導主管及防制洗錢及打擊資恐人員，另規定其相關訓練規定。

爰訂 定第四項規定。

四、鑒於除防制洗錢及打擊資恐專責單位人員外，金融機構董（理）事應對防制洗錢 及打擊資恐負最終責任，監察人亦負有監督公司業務執行之職責，總經理則應督 導各單位評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形，並聯名出具防 制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書，另一般業務人員、法遵人員及稽核人 員亦負有防制洗錢及打擊資恐之相關義務，爰訂定該等人員亦應依其業務性質， 安排適當內容及時數之在職訓練，以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責 ，及具備執行該職責應有之專業。

爰訂定第五項規定。

110.12.14一、鑒於外籍移工匯兌公司辦理之外籍移工國外小額匯兌業務相對單純，爰第六項增 訂其辦理防制洗錢及打擊資恐教育訓練之規定。

二、酌修第五項文字。

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