守规- 维基百科，自由的百科全书

守规（Regulatory compliance； 法遵；合規），指公司或机构需采取措施确保其行为（包括员工的行为）遵守相关的法律、法规。

守規 維基百科，自由的百科全書 跳至導覽 跳至搜尋 守規（Regulatorycompliance；法遵；合規），指公司或機構需採取措施確保其行為（包括員工的行為）遵守相關的法律、法規。

目次 1中國金融業 2台灣金融業 3註釋 4參見 中國金融業[編輯] 在中國金融業，Compliance一般譯作「合規」。

中國銀行業監督管理委員會於2006年10月25日發佈了《商業銀行合規風險管理指引》。

該《指引》將合規定義為「使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致」，其中「法律、規則和準則」是指「適用於銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規範性檔、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守」。

由於銀行、證券公司及保險公司等金融機構要面對日益嚴謹及技術性的特殊監管規定，故一般會聘請合規主任(ComplianceOfficer)專職有關工作。

除於金融機構中工作的合規人員外，亦會有獨立的合規顧問公司，為不同的金融機構提供合規顧問服務。

台灣金融業[編輯] 在台灣的金融業，Compliance一詞被翻譯為「法令遵循」，以致於經常與另一個與「法」相關的部門混淆：法律事務（LegalAffairs）。

法令遵循（合規）一般指金融業在日常營運中，評估或檢查是否有符合相關內外規範的功能性角色，屬於內稽內控架構中的「第二道防線」位置。

一般而言，金融業不一定需要常設法務部門；但一定都會有專責的法令遵循（合規）功能[1]。

註釋[編輯] ^丹尼爾工生糗.銀行風險管理、法令遵循、內稽內控的制度入門簡介.https://aml.watch/.[2019-04-01].（原始內容存檔於2019-04-01）.  參見[編輯] 公司治理 薩班斯-奧克斯利法案 規範控制 NDL:00991913 這是一篇與法律相關的小作品。

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閱論編 取自「https://zh.wikipedia.org/w/index.php?title=守规&oldid=68785429」 分類：法令遵循隱藏分類：包含NDL標識符的維基百科條目全部小作品法律小作品 導覽選單 個人工具 沒有登入討論貢獻建立帳號登入 命名空間 條目討論 臺灣正體 已展開 已摺疊 不转换简体繁體大陆简体香港繁體澳門繁體大马简体新加坡简体臺灣正體 查看 閱讀編輯檢視歷史 更多 已展開 已摺疊 搜尋 導航 首頁分類索引特色內容新聞動態近期變更隨機條目資助維基百科 說明 說明維基社群方針與指引互助客棧知識問答字詞轉換IRC即時聊天聯絡我們關於維基百科 工具 連結至此的頁面相關變更上傳檔案特殊頁面靜態連結頁面資訊引用此頁面維基數據項目 列印/匯出 下載為PDF可列印版 其他專案 維基共享資源 其他語言 ČeštinaDeutschEnglishEspañolFrançaisBahasaIndonesiaItaliano日本語한국어NederlandsPolskiPortuguêsРусскийShqipУкраїнська 編輯連結