金管會裁罰trf
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本次裁罰係就銀行辦理金融商品行銷業務之整體內部控制缺失所為之行政處分。
銀行與客戶間交易 ... http://fscmail.fsc.gov.tw/FSC-SPS/SPSB/SPSB01002.aspx ...新聞稿- 金管會對銀行辦理目標可贖回遠期合約(TRF)業務強化監理 ...2014年5月20日 · 目標可贖回遠期合約(Target Redemption Forward, TRF)屬店頭衍生性金融 ... 情事,金管會已辦理金融檢查,並將就所涉缺失輕重程度予以裁罰。
裁罰案件 - 金融監督管理委員會本單元資料屬重大裁罰案件,重大裁罰案件係依本會「金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法」第2條規定辦理,僅提供101年度 ...裁罰案件- 星展(台灣)商業銀行辦理衍生性金融商品業務,核有未妥適 ...2016年12月5日 · (二)檢查期間(103年12月至105年2月)計有108戶因承作TRF等複雜性高風險商品, 而核准調高其風險屬性等級(占期間核給金融交易額度總戶數 ...金融監督管理委員會全球資訊網裁罰案件 ... 金管會要求金融控股公司建立國內股權商品投資利益衝突或不當交易防範. ... 配合創新性新板建置,金管會研議修正「發行人募集與發行有價證券處理.
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... 惟金管會銀行局卻表示以其作業上有所困難,無法依行政罰法之原則進行裁罰。 二、各銀行違法違規對諸多投資人銷售TRF、DKO等衍生性金融商品之行為,在行政罰法上應 ...
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