單位主管指派或變更自行查核暨風控自評主管

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[PDF] 銀行內部控制三道防線核，每月專案自行查核. ▫ 法遵單位應督導各單位法遵自評，每半年至. 少一次，辦理結果應送法遵單位備查. ▫ 銀行應設置獨立之專責風險控管單位，建立. | 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法-全國法規資料庫金融控股公司及銀行業應建立自行查核制度、法令遵循制度與風險管理機制及內部稽核 ... 總稽核有下列情形之一者，主管機關得視情節之輕重，予以糾正、命其限期改善或 ... | 法規內容-銀行內部控制及稽核制度實施辦法 - 金融監督管理委員會 ...各單位辦理自行評估作業，應由該單位主管指定專人辦理。

... 控管單位，並定期向董(理) 事會提出風險控管報告，若發現重大暴險，危及財務或業務狀況或法令遵循者，應 ... | 專營電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 - 金融監督管理委員會 ...內部稽核單位之人事任用、免職、升遷、獎懲、輪調及考核等，應由稽核主管簽報，報經董事長核定後 ... 自行查核人員所提列檢查意見或查核缺失，及內部控制制度聲明書所 | 第25 條 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局金融控股公司各單位及子公司每年至少須辦理一次內部控制制度自行查核，以及每半年至少須辦理一次法令遵循作業自行查核。

各單位辦理前二項之自行查核，應由該單位主管指定 ... | [DOC] 郵政儲金匯兌業務內部控制及稽核制度實施辦法一、 自行查核制度：中華郵政公司各營業、財務、資產保管及資訊單位成員應相互查核業務實際執行情形，並由各單位指派副主管或相當職級以上人員負責督導執行，以便及早 ... | [PDF] 銀行稽核工作考核重點及加分項目(適用未採行風險導向內部稽核制度)2021年5月4日 · (2)內部稽核人員之資格及訓練(含辦理自行評核 ... 行為，或主管機關交辦查核重大案件，並要求 ... 計師、內部稽核單位、自行查核人員所提列檢. | 一、稽核人員 - 檢查局Q1-9:金融機構總稽核(或稽核主管)可否列席機構內各委員會，或兼任各委員會委員？ ... Q2-4:有關各單位自行查核之執行情形，除內部稽核單位外，業務管理單位是否應以 ... 指派 變更 圖片全部顯示